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六合公司专项学习新证券法 全力保障投资业务

发布时间:2020/3/12 8:18:46  浏览次数:338次  来源:

  3月9日,六合公司召开全体员工视频会议,由风控部就2020年3月1日起实行的《中华人民共和国证券法》进行专项培训。

  新《证券法》的落地是我国资本市场发展史上具有里程碑意义的事件,有望充分协调好政府、市场、企业和投资者之间的关系,中长期利于资本市场的法治化发展。为了更好地指导公司股权投资业务发展,积极应对政策环境的新形势,风控部迅速梳理新旧《证券法》变化部分,并就业务相关的关键点一一梳理:

  一是证券公开发行由核准制改为注册制。新证券法明确规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规的条件,并报经国务院证券监管机构或国务院授权的部门注册,同时删除发审委安排,为注册制实施留足制度空间。

  二是简化首次公开发行股票条件。根据新证券法,首次公开发行股票不再要求盈利和财务条件,财务报告为无保留审计意见即可,同时将不得具有的违法行为进行明确限定。

  三是删除上市相关条件。新证券法将股票上市条件、上市聘请保荐人要求、上市申报文件及公告等删除,明确股票上市条件由证券交易所上市规则确定。

  四是加强信息披露,根据新证券法,信息披露新增“简明清晰、通俗易懂”原则,扩大重大事项披露主体范围及事项内容,加强监事会等机构的披露义务,并完善虚假披露的民事赔偿责任。

  五是加强投资者保护。新证券法设专章规定投资者保护制度,新增代表人诉讼、股东权利代理制度、现金分红制度、先行赔付制度、过错推定责任制等。

  此外,新证券法还在建立健全多层次资本市场体系、强化监管执法和风险防控、压实中介机构法律职责、完善证券交易制度、提高证券违法违规成本等方面进行改革完善。

  这已经是六合团队在疫情期间进行的第二次全员专业知识视频培训,上一期是由法律部对全员以微信语音和简讯形式进行新冠疫情法律定性及影响、私募备案新规、有限合伙国有权益登记新规的宣讲,疫情之下,六合人更需要深度的学习和有效的思考,全力保障公司未来业务的顺利开展。

 

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